证券执业资格认证之证券经纪人的定级——大连旭日红尾学校

很多人在取得证券从业资格后，都很关心在证券行业中的进一步发展，大连旭日红尾学校在多年的证券从业资格培训中发现，很多没有取得证券从业资格的时候，对证券工作还是没有

正确了解，比方说证券经纪人的定级问题

　　1证券经纪人的试用

　　大连旭日红尾学校在多年的证券从业资格培训中，通过岗前培训且考试合格的证券经纪人即可与证券公司或营业 部签订试用期的聘用合同。经纪人的试用期一般为3—6个月。部

分业绩突出、表现优秀者经审批可以提前转正。

　　试用期满后由证券公司人力资源部或其他权威机构对证券经纪 人进行试用期的业务考核和转正资格考核。合格者可与证券公司签 订正式的聘用合同，证券经纪人一律持证上岗。

　　凡考核业绩不合格者，可继续试用3个月，3个月后仍达不到 考核要求，证券公司将自动与其解除试用合同并予以淘汰；合格者 可予以转正定级。

　　2证券经纪人的定级

　　证券经纪人依据其综合素质的高低以及业务能力的大小可划分 为初级证券经纪人、中级证券经纪人和高级证券经纪人三个等级， 他们享有不同的权利与义务。

　　初级证券经纪人主要负责市场开发，并协助高级证券经纪人工 作。必须在高级证券经纪人的指导下开展客户服务工作，不得独立 接受投资者的委托；中级经纪人必须拥有证券经纪

类从业人员资格 证书，可以独立接受投资者的投资咨询与委托代理业务，但无权指 导初级证券经纪人；高级证券经纪人必须同时拥有证券经纪类和证 券咨询类从业人员资格证书，他

们的信誉最高，业务水平最优，职 业操守最好，获得该级的证券经纪人可从事全部的证券经纪业务． 包括委托代理、投资咨询和投资管理。除接受投资者委托外，高级 证券经纪人还

必须指导初级证券经纪人从事委托代理及咨询工作。 在定级的同时，公司将定期或不定期对证券经纪人的各个方面进行 严格的评定，其业务等级可根据证券经纪人的状况随时进行升

降。

当全国制定统一的《证券经纪人管理条例》之后．所有的证 券经纪人都必须取得证监会或由其指定的权威部门颁发的“证券 经纪人资格证书”．方能从事证券经纪人职业。

这是证券经纪人的定级的相关信息，面对想踏入证券行业大门的朋友，大连旭日红尾学校根据多年的证券培训经验，愿意给大家搭建一个广阔的证券培训平台。

——大连旭日红尾学校证券培训办公室